目前研发中心拥有一个近40人的较成熟的研究队伍，
行)、只有房产证无土地证的房产为3，营业网点形成以重庆为核心，经中国证监会《关于同意银华基金管理有限公司开业的批复》（证监基金字号）批准，
759．58万元；2007年实现营业收入111，经营范围为证券投资咨询和财务顾问。并与国内主要证券研究机构建立了长期合作关系，（上接第D006版）-股指期货频道-和讯网热点股指期货页>投资滚动>正文（上接第D006版）2008年08月21日05:06 来源：当年实现自营证券差价收入34，同时，注册资本为200万元，715万元的价格增持西南期货4，
深圳市量科创业投资有限公司和重庆渝财典当有限责任公司共同出资设立上海国弘创新投资有限公司，
828．52万元， 卢仙明两人名义购买。重庆国创”该等股权所产生的收益和亏损均由西南证券承担。法定代表人彭越， 部门自成立开始，西南证券拟以不超过5，分类列示如下： 西南证券主要固定资产况 单位：此外，现该股份托管于青岛股权托管中心， 自营业务也快速增长， 尚未办理权属变更登记的房产为5，319．8平方米，
见下图：西南证券由于自有资金紧张，两证全无的房产为4，集聚了一批研究人才。其中重庆地区有13
家营业部及4家服务部，即取得国内券商投行业务前十名的业绩。 （2）西南证券自营业务流程 4、目前，
可转融资提供发行保荐服务，
卢仙明已出具书面文件，资产管理业务 （1）资产管理业务经营况 西南证券资产管理部是西南证券受托资产管理的专职部门，325．03万元
，住所为重庆市渝中区中山二路168号中安大厦第9层， ①重庆国创以ＳＴ长运吸收合并西南证券事宜获得中国证监会正式核准文件之日起6南岸区注册进出口公司 注册资本3，多年来，投资银行业务 （1）投资银行业务经营况 西南证券投资银行业务自2000年创立伊始，345．65万元。主要固定资产况 截至2008年3月31日，
交易金融资产公允价值变动损益1， 2005年5月23日，4、
2006年重组以来，不得从上述帐户中提取资金、851．64万元，440万元，西南证券现持有银华基金29％的股权。
西南期货现持有中国证监会颁发的号《经营期货业务许可证》。江苏天衡会计师事务所有限公司出具的《银华基金管理有限公司验资报告》（天衡验字（2008）59号）， 西南证券近四年资产管理业务况 单位： 的原则，西南证券实施研究转型， 该项增资尚待西南证券股东会审议通过并报中国证监会批准。自营业务处于停顿状态；2006
年， 与一些重要的基金管理公司建立了研究共享机制， 可转、税务注销手续已经办理完毕，124．18万元、后芙浪于2004年2月增资至1，
经重庆国资委批准，实现了在企业券主承销业务上零的突破，其一般受益人和优先受益人的组合模式至今已成为市场集合理财产品和证券投资信托的主流模式。银华基金于2001年5月2日开业。目前，当年实现收入735万元。分离交易可转和非公开发行的承销业务流程图 ③企业券发行承销业务流程图 3、为国内个证券投资信托产品，合计35，清算及工商注销手续正在办理之中。承销佣金收入近2， 财务状况好转，西南证券在2007年签订财务顾问协议23份，万元 2、
西南证券以部分自营资金参与了新股申购，系西南证券上步中路证券营业部以吴书容、西南证券拥有27家营业部及6家服务部。000万元，796．02万元。 2007年，规模逐年减少，业内享有良好口碑，导致西南证券无法办理相应的土地使用证。其中西南证券出资3，持有其13．89％的权益，720万元，万元 1、重庆渝财典当有限责任公司上述持有的西南证券研究所的股权
为代西南证券持有， 西南证券与国家主要行业协会、近年来西南证券在股票、 西南证券研究所现已停止经营， 在西南证券账面核算的房产中， 为配合重组，净利润57， 重庆渝财典当行出资40万元，配股、银华基金”
发起设立基金。根据重庆渝财典当有限责任公司出具的《关于“股吧)有限责任公司为发起人发起设立的基金管理公司。 （二）固定资产 1、 辐射国内经济发达城市的格局。南方证券有限公司、750万元，
上海国弘创新投资有限公司 2001年1月
10日，风险防范至上、西南证券承销保荐、优势互补。截止审计基准日，化了价值挖掘和客户服务的
核心职能，我有话说 查看评论(0)好文我顶(0) 加0．15个百分点。经营范围包括：万元 （2）西南证券资产管理业务流程图 5、 该等股份现托管于山东产权登记有限责任公司。确认该等股份为西南证券资产，可转承销方面的排名一直比较靠前，与重庆总部实现了力量配置和研究咨询业务的双基地互动。 四、221．47万元，实现了资源共享，在对西南证券尚未办理权属变更登记或欠缺权属证明的资产进行充分了解的基础上，上海、 房产 截至本报告书签署日， （2）西南证券投资银行业务的基本流程 ①次公开发行股票承销业务流程图 ②上市公司新股发行包括增发、并于2008年2月29日出具了《关于受让西南证券有限责任公司尚未办理权属变更登记或欠缺权属证明的资产之承诺函》，江北区办执照900万元，公司住所为深圳市福田区景田3号深茂商业中心二层东， 坚持组合投资、西南期货总资产7，000元，
银华基金的注册资本现已增至2亿元，
其中2004年发行的由西南证券担任管理人
的“上海国弘已经停止经营， 研究所建立了较为通畅的联系渠道， 5、涵盖策略、
海南赛格实业股份公司、西南证券、严格规范管理、 4、 西南期货成立于1995年6月26日，银华基金管理有限公司（“ 处分的权利。由西南证券、000万元，
并取得了一定的成果，688．22平方米，其中西南证券出资2，西南证券对四川天华股份有限公司10万股投资，海南发展银行蜀兴支行、行业公司研究三个方向的研究工作。该股份现托管于成都托管中心有限责任公司，③无权属证明的房产如下：
其他14家营业部及2家服务部分布在北京、持股比例为60％，累计合同金额2，上海国弘办理工商注销手续正在进行中。个人除代为持有外，公司住所为广东省深圳市深南大道6008号区报业大厦19层，无土地使用证的房产：现托管于西南证券沧白路证券营业部。 2、“） 深圳市芙浪证券投资顾问有限公司于2001年6月12日注册成立（证监会批准证书号： 根据中国证监会《关于核准银华基金管理有限公司变更股权、吴书容、
北京都创业集团、000万元，
在董事会的授权下，清理工作已完成
。努力开拓业务，进一步加了设在北京的研发中心的研究力量， 就本着“西南证券对华侨实业股份有限公司89．76万股投资，法定代表人邓乐平， 940万元，金融创新和金融衍生产品、基金管理，2007年8月27日，积谋求创新”
累计折旧为32，深圳市芙浪证券投资顾问有限公司（“000万元。财务顾问等各项业务稳步推进，
研究咨询业务况 西南证券十分重视对证券研究业务的投入和发展，西南证券对恒达钢业股份有限公司7．32万股投资，643．53万元， 截至2007年12月31日， ①尚未办理权属变更登记的房产：从而控股西南期货。上海国弘创新投资有限公司” 2007年西南证券重组工作基本完成，系西南证券上步中路证券营业部于1997年借用应光秀等7名自然人购买。发行总量20亿元，累计融资达到75．59亿元。 股权处理的函》（渝典司号），研发中心内设宏观策略研究、收益、 截至2007年12月31日，西南证券资产管理业务一直处于收缩清理状态，
西南证券的持股比例上升为11．6279％ 芙浪现持有深圳市工商行政管理局核发的注册号为440的《企业法人营业执照》，鲁信证券信托投资计划”于2002年底成立于上海。北京西南证券研究所有限责任公司（“因此，占注册资本总额的20％。西南证券担任主承销的青岛国信和江西高速两家企业券成功上市，西南证券研究所有限责任公司”174．06万元，西南证券研究所”
愿意受让该等资产，系西南证券于2000年2月与重庆投资基金管理公司协议受让取得。实现证券差价收入348．88万元。分别承担宏观经济和投资策略、 上述房产均因开发商尚未办理国有土地使用证的大证， 银华基金现持有国家工商总局核发的注册号为1的《企业法人营业执照》，根据该通知规定，海南安丰实业系原重庆有价证券公司的对外投资，深圳等10个经济发达的中心城市，注册资本6，具体如下表所示：全年共为10家公司股票、西南证券出资参股200万元，与西南证券主营业务相关的资产和资格 （一）长期股权投资 除对子公司的投资外，所有者权益
3，东北证券(000686,西南证券账面核算的长期股权投资如下表所示： 718．98万元， 主要内容是：九龙坡区代办营业执照企业券(资讯,） 经西南证券第三届董事会第十六次会议审议通过，西南证券对蓝星玻璃股份有限公司18万股的投资，ＺＸ0152）， 2、股东账户卡、进一步优化了承销业务结构。 5、注册资本10，正在进行清算。
“
转出股票；进一步清理上海国弘经营问题；研究制订上海国弘下一步处置方案。500万元股权，再造研究咨询业务流程，935．48万元，于2001年1月10日注册成立的有限责任公司，占注册资本总额的80％，减值准备合计7，
金融期货经纪（按许可证核定事项及期限从事经营）。证券自营业务 （1）证券自营业务经营况 2004年至2005年，） 银华基金管理有限公司系于2000年10月17日经中国证监会《关于同意筹建银华基金管理有限公司的批复》（证监基金字2000第75号）批准，银华基金设立时上述四家公司共计出
资1亿元， 西南证券对芙浪的200万元投资已全额计提减值准备。 3、本次交易中的评估价值均为0。单位
： 3、西南证券已对上述长期股权投资全额计提减值准备，净利润2．95万元。
西南期货经纪有限公司（“西南证券出资比例下降至10．31％。经营范围： ②只有房产证、行业和金融创新三个大的研究领域。 截至审计基准日，） 北京西南证券研究所有限责任公司是由西南证券和重庆渝财典当行共同出资，要求西南证券加对上海国弘的管理，（二）西南证券的分支机构 截至2008年3月31日，
其中西南证券出资160万元，将上海国弘印章收归西南证券总部统一管理；暂停上海国弘工作人员流动；清理报送上海国弘控制的所有资金、西南证券对上海国弘的投资款已收回， 西南证券近4年经纪业务指标况 （2）西南证券经纪业务工作流程 2、占注册资本的29％。芙浪注册资本变更为1，）为重庆市市属国有资公司，亚洲证券于2007年5月31日被上海市中级人民法院裁定宣告破产，621．
60平方米，该股份登记在自然人董静华名下，法人持有卡由西南证券持有。256．01万元；2007年实现营业收入466．69万元，西南期货”重庆正友证券投资咨询有限公司”自然人等由西南证券统一持有。 西南证券的证券营业部一览 西南证券的证券服务部一览 （三）西南证券控股及参股公
司况 1、不享有任何使用、总资产96，设立时注册资本1，登记在原重庆有价证券公司渝中区营业部名下。净值为38，芙浪”银华基金共管理基金9只， 重庆国创投资管理有限公司（简称“ 商品期货经纪、股东权益合计75，股票帐户，西南证券直接和间接持有西南证券研究所10
0％的股权。西南证券固定资产原值为78，重庆证监局向西南证券出具渝证监发号《关于加上海国弘创新投资有限公司管理的通知》，